Servicios de entidades reguladas por la CNMV
El equipo de Cumplimiento360 tiene una amplia experiencia en asistir y asesorar a entidades reguladas con sus requisitos de cumplimento normativo. Las SGIIC, ESI, SGEIC, SCR pueden encontrar en Cumplimiento360 la solución perfecta para cualquiera de sus necesidades.
Cómo podemos ayudarte
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Delegación de funcionesElemento de lista 1
Como entidad regulada por la CNMV, la obligatoriedad de mantener una funcion de cumplmiento normatitovo o unidad de control interno es un reto. Tenemos amplia experiencia y referencias de éxito.
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Adecuación nueva normativaElemento de lista 2
La regulación del sector financiero esta en constante evolución. El reto de mantener la entidad en un estado de conformidad es considerable. Podemos ayudarte a actualizar e implementar los manuales, politicas y procedimientos de tu organizacón.
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Prevención de BlanqueoElemento de lista 3
Implementación del sistema de control interno, outsourcing de la unidad técnica, revisión por experto externo, formación anual obligatria o simple asesoramiento. Cumplimiento360 puede ayudarte.
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Tramitación de expedientes CNMVElemento de lista 4
Poder contar con un asesoramiento y acompañamiento en la tramitación de un expediente con la CNMV es una ventaja comeptitiva. El equipo de Cumplimiento360 es ese asesor de confianza que necesitas.
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Si tu organización es de nueva constitución y sueto obligado o solo quiere evaluar alternativas de mayor valor añadido no dudes en contactarnos.
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