Asesoramiento y Consultoría
Protección de Datos
El volumen de datos que tratamos y la importancia qué tienen en la toma de decisiones en las organizaciones hacen que la protección de datos personales sea una actividad de cumplimiento normativo indispensable.
Cumplir con la RGPD requiere de experiencia demostrada.
Prevención de Blanqueo
En esencia, la PBCyFT es otra modelo de Cumplimiento , con una alto nivel de exigencia para los sujetos obligados, y un regimen sancionador severo.
No hace falta tampoco recordar la trascendencia social que supone el incumplimiento de estas leyes, y las consecuencias jurídicas que acarrea tanto a la propia empresa como a su órgano de administración.
Cumplimiento Penal
Los Servicios de Prevención Penal Corporativo, o Corporate Defence como a veces se conoce, es un solución a la medida para un riesgo crítico para las organizaciones.
Normativa CNMV
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) establece normativas y regula el comportamiento de los actores del mercado financiero, con el objetivo de garantizar la transparencia, la protección de los inversores y el buen funcionamiento de los mercados.
Algunas de las principales normativas y regulaciones que la CNMV aplica incluyen:
- Ley del Mercado de Valores (LMV)
- Normas Técnicas
- MiFID II
- Normas sobre la protección de los inversores
- Regulación de los informes financieros
- Regulación sobre los valores y mercados de deuda
- Normativa sobre abusos de mercado
- Regulación de los fondos de inversión
