Cumplimiento360 nace de la ilusión y el esfuerzo de profesionales altamente experimentados de ofrecer a sus clientes servicios relacionados con el cumplimiento normativo que realmente agregan valor.
Cumplimiento360 es una firma líder en servicios de cumplimiento normativo de entidades reguladas, en especial financieras y de seguros, con una práctica especializada en SGIIC, ESI, SGEIC y EGFP.
Todos nuestros proyectos son liderados por personal altamente cualificado e independiente de diferentes áreas y especializaciones, y contamos con medios técnicos que permiten monitorizar y hacer un seguimiento diario de cada uno de nuestros clientes.
En Cumplimiento360 encontrará siempre una profesional que le ayudará y aconsejará adecuadamente, con la garantía y confianza de que siempre actuaremos con objetividad, imparcialidad e independencia.
Nuestra filosofía
Calidad y Experiencia
Nuestro objetivo primordial es proporcionar a nuestros clientes un servicio de máxima calidad. Para ello contamos con los mejores profesionales con extensa experiencia en cumplimiento normativo.
El objetivo de Cumplimiento360 es brindar un enfoque flexible pero personalizado y rentable para cada cliente.
Entendemos que las entidades necesitan ser ágiles y capaces de combinar funciones y responsabilidades. Reconocemos que los requisitos de cumplimiento afectan a todas las áreas de una entidad y que es esencial ofrecer ayuda práctica para garantizar su cumplimiento.
Eficacia y eficiencia
Tiempo es dinero, tanto para nosotros como para nuestros clientes. Por lo que solo empleamos óptimos métodos y soluciones, resultando en una gran eficiencia y rapidez.
Más que un proveedor
Para Cumplimiento360 y sus profesionales es importante formar un equipo con nuestros clientes. Queremos ser el asesor de confianza de nuestros clientes el cual nuestros profesionales se integran con los equipos de los clientes desde el principio, desarrollando una comprensión profunda de los requisitos únicos del negocio.
Senior Management
Ana Peña Figuereo
Socia, Directora Servicios ESI, SGIIC, SGEIC
Ana aporta casi veinte años de experiencia profesional, adquirida íntegramente en la práctica profesional de la auditoría interna y externa.
Sus fortalezas incluyen la habilidad para el trabajo con diferentes áreas funcionales y niveles jerárquicos. Es una profesional muy autónoma, con muy buenas dotes comunicativas, trabaja excelentemente bajo presión para el cumplimiento de objetivos en entornos multinacionales y equipos multidisciplinarios.
Como directora de Practica, Ana es actualmente es Responsable de Cumplimiento Normativo en una estructura de delegación de funciones de control en múltiples instituciones de inversión colectiva y entidades de servicios de inversión, responsabilizándose de la planificación, trabajo de campo y reporting de las distintas funciones.
Además, Ana es responsable en la firma de todos los servicios relacionados con la Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del Terrorismo, incluyendo:
Evaluaciones por Experto Externo
Formación
Adecuaciones a la normativa.
Delegaciones de unidades técnicas
Remediaciones
Antes de incorporarse a Control Solutions hace más de 10 años, Ana consiguió su experiencia en entidades como Citibank y KPMG dónde ha llegado a especializarse en la auditoría y control interno de las entidades aseguradoras.
Ana es CPA, Licenciada en Contabilidad con un Posgraduado en Administración Financiera, y Master en Marketing y Logística.
María Moral Díaz
Directora Servicios ESI, SGIIC, SGEIC
María aporta más de veinte años de experiencia profesional, adquirida íntegramente en la práctica profesional de auditoría externa e interna, valoraciones, riesgos y cumplimiento.
Actualmente María forma parte del equipo de Cumplimiento Normativo dando servicios en áreas de funciones de control en múltiples instituciones de inversión colectiva y entidades de servicios de inversión, como responsable de la planificación, trabajo de campo y elaboración de informes.
Antes de incorporarse a Cumplimiento 360 en Madrid, María ha desarrollado su carrera profesional en Londres en entidades como PwC, State Street Global Advisors y Fundsmith LLP dónde lideró equipos de cumplimiento y control interno. Más recientemente fue Socia responsable de Riesgos, Monitorización y Programas de Cumplimiento en Comsura Limited para clientes hedge funds, venture capital, gestoras, private equity, y Capital Riesgo principalmente.
María es licenciada en Economía por la Universidad Autónoma de Madrid.
